毛里求斯基金管理涵盖高效运营投资基金并遵守FSC法规和2005年《证券法》所需的全方位运营服务。作为持牌基金管理人，我们提供净资产值（NAV）计算、附完整KYC和反洗钱核查的投资者入职服务、注册和过户代理服务、监管申报、会计、财务报告，以及与审计师和托管机构的协调。准确、及时和独立的基金管理是监管要求和运营需要——基金管理人、投资者和监管机构依赖管理人就基金财务状况和投资者记录提供独立监督。我们经验丰富的团队支持开放式集合投资计划（CIS）、封闭式私募股权和房地产基金，以及由FSC持牌的定制基金架构。我们使用具有完整直通式处理能力的现代基金管理平台，管理投资于广泛资产类别——上市股票、固定收益、另类投资、私募股权及房地产——的基金。我们的服务旨在让基金管理人完全专注于投资决策和投资者关系，而由我们处理运营、合规和监管基础设施。我们与基金的审计师、托管机构、法律顾问和投资管理人密切合作，确保无缝、完全整合的运营环境。.
毛里求斯基金管理的主要特点
独立净资产值计算
我们按基金发行文件规定的频率——每日、每周、每月或每季度——使用与投资管理人和审计师约定的定价来源，提供准确、独立的净资产值计算。
投资者入职及KYC
我们管理完整的投资者申购流程，包括KYC和反洗钱尽职调查、适合性审查、申购文件审查，以及在成员名册中登记投资者。我们确保遵守FSC反洗钱/反恐融资指引和基金合规手册。
注册及过户代理
我们维护官方基金投资者名册，处理所有申购、赎回和转让，签发确认书和持仓证明，并定期与托管机构核对名册。
向FSC提交监管申报
我们向金融服务委员会准备并提交所有必要的监管申报，包括季度和年度申报表、财务报表，以及依据2005年《证券法》和FSC规则要求的任何临时通知。
基金会计及IFRS报告
我们按照国际财务报告准则（IFRS）维护基金的会计记录，编制管理账目和年度财务报表，并与基金的认可审计师协调年末审计。
合规监控
我们监控对基金发行文件中规定的投资限制、集中度限制、杠杆参数及其他指引的合规情况，在发现任何实际或潜在违规时及时通知投资管理人。
分配处理
我们按照基金的分配政策计算并处理对投资者的分配，准备分配通知，在适用时计算预扣税义务，并与托管机构协调付款。
托管机构联络
我们与基金的托管机构密切合作，每日或定期核对资产头寸、现金余额及公司行动，确保管理人的记录随时与托管机构的记录一致。
投资者报告
我们为投资者制作定期报告，包括定期持仓及账户活动报表、年度税务资料包，以及私募股权和封闭式基金投资者的资本账户报表。
技术平台
我们的基金管理服务通过现代一体化的基金会计和投资者管理平台提供，具备完整的审计跟踪、多货币功能和自动化核对工具。
如何委托毛里求斯基金管理
基金入职
我们审查基金的发行文件、章程文件、投资管理协议、托管协议及合规手册。我们在管理平台上设置基金，并就报告格式和频率达成一致。
投资者入职系统设置
我们建立投资者入职工作流程、KYC核查清单及申购文件程序。我们与基金的门户系统整合，或为新申购处理提供我们自己的投资者入职平台。
持续投资者处理
我们管理所有投资者申购、赎回和转让——开展KYC、审查申购文件、登记投资者、与托管机构处理付款，以及签发确认书。
定期净资产值计算
我们按约定频率计算净资产值，从经批准的定价提供商获取价格，应用基金的估值政策，与托管机构核对，并按需向投资者、投资管理人及FSC分发净资产值。
监管报告
我们按季度和年度向FSC准备并提交所有必要的监管报告。我们维护所有申报截止日期的合规日历，并就即将到来的义务提醒基金管理人。
年度审计协调
我们准备完整的审计文件——包括基金的会计记录、投资者名册、交易历史及核对底稿——并在整个审计过程中与审计师保持联络，以促进及时签发审计意见。
财务报表编制
我们按照IFRS和基金的会计政策编制基金年度财务报表，纳入审计师的调整，并提交基金董事会或普通合伙人批准。
持续合规监控
我们根据发行文件中的指引监控基金的投资组合，向投资管理人标记任何实际或潜在违规情况，并为监管目的维护违规登记册和补救日志。
毛里求斯基金管理的要求
- 基金发行文件（招募说明书、私募备忘录或信息备忘录）
- 基金章程文件（公司章程、有限合伙协议或信托契约）
- 与基金管理人签订的投资管理协议
- 与已委任托管机构签订的托管协议
- 合规手册及反洗钱/反恐融资政策
- 基金管理人、普通合伙人及主要人员的KYC文件
- 经批准定价来源及估值政策列表
- 基金银行账户及托管安排详情
- 净资产值及投资者报告的约定报告格式和分发规程
- 申购文件及投资者入职模板
毛里求斯基金管理的预估费用
| 项目 | 估算范围 |
|---|---|
| 基金设置及入职 | USD 2,000 – 5,000 |
| 月度管理费（每只基金） | USD 1,500 – 5,000 |
| 投资者入职/KYC（每位投资者） | USD 200 – 500 |
| 年度财务报表编制 | USD 2,000 – 6,000 |
| FSC监管申报（年度） | USD 500 – 1,500 |
| 审计协调和支持 | USD 1,000 – 3,000 |
Frequently Asked Questions About 毛里求斯基金管理服务
贵方管理哪些类型的基金？
我们管理开放式集合投资计划（包括专业集合投资计划）、封闭式基金、私募股权基金、风险投资基金、房地产基金，以及其他由金融服务委员会持牌的定制基金架构。我们在股票和固定收益策略以及另类投资和私募市场基金方面均有丰富经验。
净资产值多久计算一次？
净资产值计算频率取决于基金类型和发行文件条款。开放式集合投资计划通常每日、每周或每月计算净资产值。封闭式和私募股权基金通常每季度或半年计算净资产值，并为经审计的财务报表进行年度估值。我们按基金文件规定的频率提供服务。
贵方能否管理在毛里求斯以外注册的基金？
我们的主要业务重点是由FSC持牌的毛里求斯注册基金。对于拥有毛里求斯投资管理人或投资者的境外注册基金，我们可在监管要求允许的范围内提供某些运营支持服务。请联系我们讨论您的具体情况。
贵方如何处理投资者KYC和反洗钱？
我们按照FSC指引、基金合规手册及《金融情报和反洗钱法》，对所有投资者开展完整的KYC和反洗钱尽职调查。我们维护全面的投资者档案，开展持续监控，并在需要时提交可疑交易报告。对高风险投资者类别实施强化尽职调查。
如果违反投资限制怎么处理？
如果我们的合规监控发现实际或潜在的投资指引违规情况，我们立即通知投资管理人及基金的董事会或普通合伙人。我们在合规日志中记录违规情况并监控补救进展。根据严重程度，违规情况可能需要按照基金的牌照条件向FSC报告。
贵方是否提供投资者门户访问？
是的。我们为投资者提供在线门户访问，他们可以查看持仓、下载报表、获取基金报告和财务报表，以及提交申购或赎回请求。门户采用双因素认证保障安全，并提供账户活动的实时视图。
贵方能否处理多货币基金会计？
可以。我们定期管理以不同货币计价的投资和投资者账户的多货币基金。我们的平台按照基金的会计政策和IFRS要求，处理外汇折算、外汇损益及多货币净资产值计算。
贵方如何与基金审计师协调？
我们在年末准备全面的审计文件，包括会计底稿、投资者名册核对、交易历史，以及所有重大头寸和交易的支持文件。我们在整个审计过程中与审计师直接联络，及时回应查询，目标是及时完成年度财务报表的签发。